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银罚决字〔2025〕110-127号

发布时间：2025年12月19日

序号

当事人名称

行政处罚
决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚
决定机关名称

作出行政处罚
决定日期

公示期限

备注
1 中国工商银行股份有限公司 银罚决字〔2025〕110号 1.违反金融统计相关规定；
2.违反账户管理规定；
3.违反清算管理规定；
4.违反特约商户实名制管理规定；
5.违反反假货币业务管理规定；
6.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
7.未按规定履行客户身份识别义务；
8.未按规定保存客户身份资料和交易记录；
9.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
10.与身份不明的客户进行交易。		 警告，没收违法所得434.570857万元，罚款3961.5万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
2 任某明（中国工商银行股份有限公司个人金融业务部） 银罚决字〔2025〕111号 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1.违反账户管理规定；
2.未按规定履行客户身份识别义务；
3.未按规定保存客户身份资料和交易记录；
4.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。		 警告，罚款13万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
3 胡某峰（中国工商银行股份有限公司商户发展中心） 银罚决字〔2025〕112号 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1.违反清算管理规定；
2.违反特约商户实名制管理规定。		 警告，罚款15万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
4 曾某民（中国工商银行股份有限公司银行卡业务部） 银罚决字〔2025〕113号 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1.违反清算管理规定；
2.违反特约商户实名制管理规定。		 警告，罚款15万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
5 杨某（中国工商银行股份有限公司网络金融部） 银罚决字〔2025〕114号 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1.违反清算管理规定；
2.未按规定履行客户身份识别义务；
3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。		 警告，罚款12万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
6 赵某霖（中国工商银行股份有限公司管理信息部） 银罚决字〔2025〕115号 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。		 罚款7.1万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
7 孟某（中国工商银行股份有限公司网络融资中心） 银罚决字〔2025〕116号 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。		 罚款4.1万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
8 朱某伟（中国工商银行股份有限公司授信管理部、风险管理部） 银罚决字〔2025〕117号 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。		 罚款4.1万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
9 张某（中国工商银行股份有限公司金融业务部） 银罚决字〔2025〕118号 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。		 罚款3.5万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
10 王某（中国工商银行股份有限公司国际业务部） 银罚决字〔2025〕119号 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1.未按规定履行客户身份识别义务；
2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。		 罚款7万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
11 王某（中国工商银行股份有限公司结算与现金管理部） 银罚决字〔2025〕120号 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。		 罚款3.5万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
12 胡某冰（中国工商银行股份有限公司金融市场部） 银罚决字〔2025〕121号 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1.未按规定履行客户身份识别义务；
2.未按规定保存客户身份资料和交易记录。		 罚款4.5万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
13 廉某（中国工商银行股份有限公司内控合规部） 银罚决字〔2025〕122号 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1.未按规定履行客户身份识别义务；
2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。		 罚款7万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
14 赵某（中国工商银行股份有限公司银行卡业务部） 银罚决字〔2025〕123号 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1.未按规定履行客户身份识别义务；
2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
3.与身份不明的客户进行交易。		 罚款6.5万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
15 金某山（中国工商银行股份有限公司普惠金融事业部） 银罚决字〔2025〕124号 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。		 罚款3.5万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
16 王某（中国工商银行股份有限公司运行管理部） 银罚决字〔2025〕125号 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1.未按规定履行客户身份识别义务；
2.未按规定保存客户身份资料和交易记录。		 罚款2万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
17 李某浩（中国工商银行股份有限公司软件开发中心） 银罚决字〔2025〕126号 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。		 罚款3.5万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
18 刘某（中国工商银行股份有限公司票据营业部） 银罚决字〔2025〕127号 对中国工商银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。		 罚款2万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年

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