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银罚决字〔2025〕96-109号

发布时间：2025年12月19日

序号

当事人名称

行政处罚
决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚
决定机关名称

作出行政处罚
决定日期

公示期限

备注
1 交通银行股份有限公司 银罚决字〔2025〕96号 1.违反账户管理规定；
2.违反清算管理规定；
3.违反特约商户实名制管理规定；
4.违反反假货币业务管理规定；
5.占压财政存款或者资金；
6.违反国库科目设置和使用规定；
7.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
8.未按规定履行客户身份识别义务；
9.未按规定保存客户身份资料和交易记录；
10.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
11.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。		 警告，没收违法所得23.982116万元，罚款6783.43万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
2 沈某良（交通银行股份有限公司个人金融业务部消费信贷管理部） 银罚决字〔2025〕97号 对交通银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。		 罚款1万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
3 杜某斌（交通银行股份有限公司普惠金融事业部） 银罚决字〔2025〕98号 对交通银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。		 罚款10万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
4 梁某（交通银行股份有限公司风险管理部） 银罚决字〔2025〕99号 对交通银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。		 罚款10万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
5 莫某华（交通银行股份有限公司授信管理部） 银罚决字〔2025〕100号 对交通银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。		 罚款10万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
6 陶某堃（交通银行股份有限公司金融服务中心/营业部武汉金融服务中心） 银罚决字〔2025〕101号 对交通银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。		 罚款0.4万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
7 王某东（交通银行股份有限公司营运与渠道管理部） 银罚决字〔2025〕102号 对交通银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1.违反账户管理规定；
2.未按规定保存客户身份资料和交易记录；
3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。		 警告，罚款17万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
8 朱某（交通银行股份有限公司个人金融业务部（消费者权益保护部）） 银罚决字〔2025〕103号 对交通银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1.违反清算管理规定；
2.未按规定履行客户身份识别义务；
3.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
4.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。		 警告，罚款16.5万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
9 陈某梅（交通银行股份有限公司法律合规部） 银罚决字〔2025〕104号 对交通银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1.未按规定履行客户身份识别义务；
2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
3.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。		 罚款6.5万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
10 吴某（交通银行股份有限公司国际业务部） 银罚决字〔2025〕105号 对交通银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1.未按规定履行客户身份识别义务；
2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。		 罚款4万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
11 徐某婷（交通银行股份有限公司金融机构部） 银罚决字〔2025〕106号 对交通银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。		 罚款3.5万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
12 尤某红（交通银行股份有限公司线上金融业务中心联盟商拓展部，网络金融部） 银罚决字〔2025〕107号 对交通银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。		 罚款3.5万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
13 周某（交通银行股份有限公司机构业务部） 银罚决字〔2025〕108号 对交通银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
未按规定履行客户身份识别义务。		 罚款3.5万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年
14 邹某（交通银行股份有限公司太平洋信用卡中心） 银罚决字〔2025〕109号 对交通银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1.未按规定履行客户身份识别义务；
2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。		 罚款7万元 中国人民银行 2025年12月10日 五年

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