序号

当事人名称

行政处罚
决定书文号

违法行为类型

行政处罚内容

作出行政处罚决定机关名称

作出行政处罚决定日期

备注

1

平安银行股份有限公司

银罚决字〔2023〕55号

1.违反账户管理规定；
2.其他危及支付机构稳健运行、损害客户合法权益或危害支付服务市场的违法违规行为；
3.违反反假货币业务管理规定；
4.占压财政存款或资金；
5.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；
6.未按规定履行客户身份识别义务；
7.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；
8.与身份不明的客户进行交易；
9.违反消费者金融信息保护管理规定；
10.违反金融营销宣传管理规定。

警告，没收违法所得1848.67元，罚款3492.5万元

中国人民银行

2023年7月7日

2

史某(时任平安银行股份有限公司运营管理部/安全保卫部总经理助理)

银罚决字〔2023〕56号

对平安银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1.违反账户管理规定；
2.其他危及支付机构稳健运行、损害客户合法权益或危害支付服务市场的违法违规行为。

警告，罚款20万元

中国人民银行

2023年7月7日

3

谢某英（时任平安银行股份有限公司零售网络金融事业部副总裁）

银罚决字〔2023〕57号

对平安银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
违反账户管理规定。

警告，罚款10万元

中国人民银行

2023年7月7日

4

徐某（时任平安银行股份有限公司广州分行运营管理部/安全保卫部总经理）

银罚决字〔2023〕58号

对平安银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
违反账户管理规定。

警告，罚款10万元

中国人民银行

2023年7月7日

5

丁某[时任平安银行股份有限公司广州分行大众客户部（后并入私行与财富管理部）总经理]

银罚决字〔2023〕59号

对平安银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
违反账户管理规定。

警告，罚款10万元

中国人民银行

2023年7月7日

6

张某祥（时任平安银行股份有限公司汽车消费金融中心互联网平台团队产品运营团队产品运营岗工作人员）

银罚决字〔2023〕60号

对平安银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款18.3万元

中国人民银行

2023年7月7日

7

俞某（时任平安银行股份有限公司零售风险管理部信贷运营管理室贷后管理岗工作人员）

银罚决字〔2023〕61号

对平安银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款1万元

中国人民银行

2023年7月7日

8

任某龙（时任平安银行股份有限公司汽车消费金融中心北京分部通州综合团队车抵贷综拓客户经理）

银罚决字〔2023〕62号

对平安银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款0.5万元

中国人民银行

2023年7月7日

9

孙某强（时任平安银行股份有限公司信用卡中心渠道平台规划组经理）

银罚决字〔2023〕63号

对平安银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。

罚款0.5万元

中国人民银行

2023年7月7日

10

靳某阳（时任平安银行股份有限公司法律合规部副总经理）

银罚决字〔2023〕64号

对平安银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1.未按规定履行客户身份识别义务；
2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款4.5万元

中国人民银行

2023年7月7日

11

李某（时任平安银行股份有限公司网金及财富管理事业部总裁）

银罚决字〔2023〕65号

对平安银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1.未按规定履行客户身份识别义务；
2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款6万元

中国人民银行

2023年7月7日

12

王某晖[时任平安银行股份有限公司零售经营及消费贷款事业部常务副总裁（主持部门工作）]

银罚决字〔2023〕66号

对平安银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1.未按规定履行客户身份识别义务；
2.未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

罚款6万元

中国人民银行

2023年7月7日

13

范某延（时任平安银行股份有限公司运营管理部/安全保卫部总经理）

银罚决字〔2023〕67号

对平安银行股份有限公司以下违法行为负有责任：
1.未按规定履行客户身份识别义务；
2.与身份不明的客户进行交易。

罚款4.5万元

中国人民银行

2023年7月7日